倒签提单的法律性质及责任

一、倒签提单的法律性质

提单是用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接收或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。据此，提单对承运人来说，是其保证据以向承运人提取货物的凭证；至于提单是否可以做为物权凭证，已有人提出异议。现实的国际贸易是通过提单、信用证、保单等单证的正常运行来实现的。在采用信用证支付的方式下，通知行将买方开立的信用证通知给卖方，卖方审核无误后将货装船，承运人接收货物后即给托运人签发提单，然后，卖方将提单连同保单及发票送有关银行结汇，结汇银行审单合格后，再将其寄往开证行，开证行审单无误后通知收货人，即买方付款赎单。那么，从此到收货人实际收到货物的一段时间内，买方既付了款又未收到货，他仅持有一套可能无用的单证。因此，对于买家来说，提单的合法有效尤为重要。

所谓倒签提单是指承运人在货物装船完毕，签发提单时，应托运人的请求将提单签发日期提前到信用证规定的日期。倒签提单的行为必须严惩，但首先则必须明确它是一种什么性质的行为，是违约行为？还是侵权行为？依据不同的判断标准，会适用不同的法律，得到不同的处理结果。目前，国际上尚不存在有关倒签提单的国际公约，各国的法律规定又不尽一致，笔者只能根据我国现有的关于合同、侵权及海事方面的法律制度，参照当前国际经济交往中有关法律适用方面的原则及国际私法中法律适用基本理论，试作如下分析。

我国《民法通则》第106条第2、3款规定：“公民、法人由于过错侵害国家的、集体的财产，侵害他人财产、人身的，应当承担民事责任。”“没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任。”这是我国现行立法对侵权行为概念所作的规定。据此，侵权行为的构成必然符合下列条件：第一，必须有损害事实。损害作为一种事实状态，是指因一定的行为或事件使某人受法律保持的权利和利益遭某种不利益的影响。构成损害事实的损害必须具有可补救性和确定性，必须是对权利和利益损害的结果，这里所说的合法利益主要是合同利益之外的利益，包括物权、人身权、知识产权等权利和利益。第二，行为人必须有过错。过错是侵权行为构成要件中的重要因素。它是指支配行为人从事在法律上和道德上应受非难的行为的故意和过失状态。第三，侵害事实与主观过错间具有因果关系。这里的因果关系是指行为人的行为与损害之间的因果关系。本文所讨论的问题有关的侵权是侵害财产权及共同侵权。前者所侵害的客体是财产权，后者是指两个或两个以上的行为人，基于共同的故意或过失致他人损害的行为，依据《民法通则》第130条的规定，致害人应当承担连带责任。

根据我国法律规定，一项违约行为必须具备以下条件：第一，违约行为是以合同的有效存在为前提的，没有合同或当事人订立的合同无效，则不能发生违约行为。第二，违约行为的当事人违反的是自己设立的，并针对特定当事人的义务，即违反的是约定义务。第三，违约行为侵害的对象是因合同产生的债权。第四，违约行为的主体是特定的，也就是限于合同的当事人。

根据上述理论，首先，倒签提单是一种违约行为。

第一，按规定，提单日期应该是该批货物装载中所完毕的日期。买卖双方一般都在买卖合同中明确规定，卖方在买方开出的信用证规定的装运日期之前或当日完成装运。根据《联合国国际货物销售合同公约》第33条和第49条的规定，卖方必须按合同规定的日期交货。如果卖方不履行其在合同或本公约中的任何义务，等于根本违约，买方可以宣告合同无效。签发提单是以买卖双方合法有效的货物买卖合同为前提的，从客观上讲，因倒签提单，货物的装运时间已超过买卖合约所规定的交货时间，卖方未按时交货已违反合同规定。

第二，依据违约的基本原理，买卖双方的货物买卖合同是有效的，在履约的过程中，即卖方（托运人）履行装运及运输条款时不符合约定的条件，其违背的是约定的义务，侵害是买方因合同而产生的债权关系。

第三，因倒签提单致使买方依据虚假的信息继续履行合同，使得单证相符，最终使买方丧失了对货款的所有权，丧失了及时拒付及撤销合同的权利，这些权利都是从以买卖双方的货物买卖合同为基础而设立的债权中分离出来的，也是以合同为基础的，对这些权利造成损害的行为应属违约行为，应当追究当事人的违约责任。

第四，很明显，在倒签提单的情况下，卖方（托运人）与承运人隐瞒了真实情况，共同欺骗买方，给买方造成损害，已构成民事上的欺诈。采取欺诈手段，不真实履行合同，明显违背了民法上的诚实信用原则。我国《合同法》第60条明确规定：当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。这是民法中“诚实信用”原则在海商法中的具体体现。倒签提单的行为人在提单日期上弄虚作假，直接违背了上述的基本义务和基本原则。从这个意义上讲，倒签提单这种行为，应属违约行为。

其次，倒签提单也具有侵权性，严格来讲应属共同侵权行为。

第一，倒签提单给买方造成严重的损害后果。（1）倒签提单的直接后果就是造成跟单信用证单证相符，致使买方丧失了对货款的所有权。（2）倒签提单还会引起货物跌价。（3）对于应节货品，因倒签提单致使货物不能在节前运抵，收货人会损失很大。（4）倒签提单还会对买方撤销合同的权利造成损害。同时，还会导致相关损害的发生，比如，因丧失采取补救措施的适当时机而产生的损失；因不能履行下手合同所造成的损失以及因不明真相而继续履行合同所支出的费用。

第二，托运人（卖方）与承运人间有共同过错。倒签提单是承运人应托运人的请求而与之共谋欺骗收货人，以达到掩盖卖方迟延交货的事实，使得单证表面相符、银行结汇的目的。明知倒签提单会给收货人造成损害而有意为之，可见，行为人存在着主观上的共同故意。

第三，倒签提单与受害人的损害后果间具有因果关系。如果买方持有合法有效的提单，他就会顺利地取得货物，顺利地履行转售合同。但是，当买方持有倒签提单时，不仅要承受货物迟延运到的差价损失，又要承担内贸合同不能履行的风险，因此，倒签提单是买方上述一系列损失的起因。然而，在实践中个案的认定上，一定要分清事实，对于那些并非由倒签提单行为人的行为而引起的损失，不应由该行为人承担。

最后，笔者认为倒签提单主要的是一种违约行为，它也是托运人（卖方）与承运人对卖方的共同侵权行为，在法律责任上，存在着侵权责任与违约责任的竞合，即卖方（托运人）对买方的违约责任与卖方（托运人）、承运人对买方的共同侵权责任间的竞合，最终提起违约之诉还是提起侵权之诉，应由受害人权衡后做出选择。从学理上讲，受害人虽然在竞合的情况下可以选择请求权，但不能在法律上同时实现两项请求权。笔者认为，实践中，受害人提起违约之诉，追究卖方的违约责任更利于补偿其所受到的损失，理由如下：第一，买卖双方的买卖合同是合法有效的，并且也是约定双方权利义务关系的主要文件，而追究当事人违约责任的前提条件就是有效合约的存在，所以，据此提起违约之诉更为直接，依据更为充分。第二，对于受害人来讲，提起侵权之诉要由其负责举证。根据大多数国家的民商立法，在侵权之诉中，侵权行为人通常不负举证责任，由受害人就其主张举证。在合同之诉中，则违约方必须证明其没有过错，否则将推定其有过错，由其承担违约责任。因此，提起违约之诉，买方的负担会轻一些。第三，从实效上看，提起违约之诉更利于补偿受害人的损失。若对托运人与承运人提起共同侵权之诉，结果买方胜诉，那么，由卖方（托运人）与承运人负连带责任，学理上讲，受害人可向其一方主张全部赔偿责任，再由托运人与承运人根据过错程度进行分担。但如果受害人直接向承运人主张全部赔偿责任，因其与买卖双方无任何直接的合同约束关系，实际操作起来会很难，最终很可能还是先由卖方先负全部赔偿责任，还不如直接对卖方提起违约之诉。第四，虽然当事人可以选择，但必须对其做出严格限制。实践中，可以考虑以下几个原则：（1）因不法行为造成受害人的人身伤亡和精神损害的，当事人之间虽然存在着合同关系，也应按侵权责任而不能按违约责任处理。（2）当事人之间事先存在着某种合同关系，而不法行为人仅造成受害人的财产损失，则一般应按合同纠纷处理，这样对受害人来说也更为有利。（3）当事人之间事先并不存在合同关系，虽然不法行为人并未给受害人造成人身伤亡和精神损害，也不能按违约责任而只能按侵权责任处理。（4）在责任竞合的情况下，如果当事人事先通过合同特别约定，双方仅承担合同责任而不承担侵权责任，则原则上应当依照当事人的约定处理，但是如果在合同关系形成以后，一方由于故意或重大过失使另一方遭受人身伤害或死亡的，则应承担侵权责任。以上几点仅供参考。